2.自營業務內控:加強投資決策、資金、賬戶、清算、交易、保密等管理，防範規模失控、決策失誤、越權、變相自營交易、表外自營交易、市場操縱、內幕交易等風險。建立健全自營決策機構和決策程序，通過合理的預警機制和時限，加強自營業務對投資策略、規模、品種、結構和期限的決策管理。
3.投行業務內部控制:重點防範因經營不善、權責不清、勤勉盡責不足等導致的法律風險、財務風險和道德風險；建立項目管理體系，完善項目的業務流程、操作規範和風險控制措施；加強項目核心工作和質量控制，加強證券發行中定價、配售等關鍵環節的決策管理，杜絕虛假承銷。
4.資產管理業務內部控制:防範規模失控、決策失誤、越權操作、表外操作、挪用客戶資產等損害客戶利益的行為以及保本等帶來的風險；統壹管理委托投資管理業務，委托投資管理業務應當與自營業務嚴格分離，自主決策、獨立運作，規範業務流程、操作規範和控制措施，制定明確詳細的信息披露制度，保證委托人的知情權；合理控制委托投資管理業務規模。
5.研究咨詢業務內控來源:大考美女編輯。
6.業務創新的內部控制
7.分行內部控制
8.財務管理內控:建立健全財務管理制度和資金計劃控制制度，明確預算編制和執行責任，建立相應的資金管理績效考核標準和評價體系，制定並嚴格執行費用管理辦法，加強費用預算控制，明確費用標準，嚴格管理備用金貸款和費用報銷審批程序，加強資金風險監控，嚴控流動性風險，特別要防範營業部違規委托融資、證券回購、代客融資帶來的風險。
9.會計系統內部控制
10，信息系統內部控制
11.人力資源管理的內部控制