當前位置:律師網大全 - 註冊公司 - 證券公司分為哪幾類部門?

證券公司分為哪幾類部門?

總部:投資銀行部、保薦機構、輔助發行承銷商;自營業務部門,財務人員;審計部,合規審計師;券商營業部,包括從總部到營業部的各類同行;固定收益部;資產管理部;辦公室、代理銷售部、秘書處等。;銷售部門:前臺,營銷人員,包括營銷經理,團隊領導,營銷人員。

中臺,客戶服務部,包括客戶經理和咨詢經理、投資顧問;後臺,櫃臺櫃員,電腦部-電腦經理,電腦助理,財務-財務經理,出納,辦公室。

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定,經國務院證券監督管理機構批準設立,專營證券業務,具有獨立法人資格的有限責任公司或者股份有限公司。

簡介

證券公司是專門從事證券交易的法人企業,分為證券管理公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是指經主管機關批準,並向有關工商行政管理機關領取營業執照後,專門從事證券業務的機構。具有證券交易所會員資格,可以承銷發行、自營或代理買賣證券。普通投資者的證券投資必須通過證券公司進行。

在不同的國家,證券公司有不同的名稱。在美國,證券公司被稱為投資銀行或經紀自營商);;在英國,證券公司被稱為商業銀行);;在歐洲大陸(以德國為代表),由於混業經營體制,投資銀行只是全能銀行的壹個部門。在東亞(以日本為代表),叫證券公司。

經營管理

1.資產管理

證券公司不得為股東及其關聯人提供融資或者擔保。

2.人事管理

證券公司高級管理人員應當符合法定任職資格。

3.繳納證券投資者保護基金,提取交易風險準備金。

4.建立健全內部控制和業務隔離制度。

證券公司必須分別經營證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務,不得混業經營。

  • 上一篇:收集的東西是真的嗎?
  • 下一篇:國內十大專業調查研究咨詢公司有哪些?
  • copyright 2024律師網大全