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證券公司風險控制指標

證券公司風險控制指標

證券公司經營證券經紀業務的,凈資本不得低於人民幣2000萬元。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等證券業務的,凈資本不得低於人民幣5000萬元。

證券公司從事證券經紀業務,同時從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等證券業務的,凈資本不得低於人民幣6,543.8億元。

證券公司從事兩項以上證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等證券業務的,凈資本不得低於人民幣2億元。

證券公司有哪些分類?

從證券公司的職能來看,可以分為:

1.證券經紀人

也就是證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構接受投資者的委托,代為買賣證券,並收取壹定的傭金,如東吳證券蘇州營業部、江海證券經紀公司等。

2.證券交易商

即綜合類證券公司,除了證券經紀公司的權限外,還可以自行買賣證券。他們資金雄厚,可以直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

3.證券承銷商

幫助發行者以承銷或寄售的形式出售證券的機構。事實上,許多證券公司同時經營這三項業務。按照目前各國的慣例,壹個證券交易所的所有會員公司都可以在交易市場進行自營交易,而專門從事自營交易的證券公司卻少之又少。此外,壹些通過認證的創新型證券公司也有創設權證的權限,比如中信證券。證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易中不可缺少的壹部分,具有行政管理的性質。必須經主管機關審查批準後方可成立。

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