2013年末，全國共有證券公司115家(其中上市證券公司20家)，期貨公司156家，基金管理公司89家。證券公司總資產(不含客戶資產)1.52萬億元，期貨公司總資產(不含客戶資產)629.89億元。基金管理公司* * *管理1553只公募基金，基金總份額為3.12萬億份，基金凈值約為3萬億元。2016年末，全國共有證券公司129家，同比增加14家(其中上市證券公司26家，新增6家)。期貨公司149家，減少7家。基金管理公司108家，同比增加19家。2016年末，證券公司總資產(不含客戶資產)4.37萬億元，比2013年末增加2.85萬億元，增長187.5%。期貨公司總資產(不含客戶權益)109706億元，比2013年末增加46717億元，增長74%。基金管理公司等13家具有公募牌照的資產管理機構管理公募基金916億元，較2013年末增加616億元。此外，已登記私募基金管理人17433家，管理私募基金46505只；基金認購規模為10.24萬億元。
證券市場基礎制度繼續完善。
在新股發行制度改革中，要以信息披露為重點，引導市場各方盡職盡責。制定發布《關於進壹步推進新股發行改革的意見》，制定完善《證券發行與承銷管理辦法》等配套政策文件，修訂《首次公開發行及創業板上市管理暫行辦法》，發布《上市公司股權激勵管理辦法》，加強信息披露監管，完善股權激勵的參與條件、實施程序和決策程序，賦予公司自主權和靈活決策空間，強化事中事後監管、內部問責和監督。
初步建立了場外市場規則體系，形成了以《證券法》和《關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》為核心，以《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》和配套指引為具體內容的監管框架體系。同時發布了《上市公司重大資產重組管理辦法》、《關於修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定》、《關於修改〈上市公司重大資產重組管理辦法〉及其配套法規的決定》，進壹步規範了市場的並購重組行為。《私募基金監督管理暫行辦法》發布，確立了私募基金合格投資者標準。《優先股試點管理辦法》頒布後，符合條件的上市公司和非上市公司均可發行優先股，有利於企業進行股份制改革，豐富可投資證券品種。
證券期貨經營機構監管規則不斷完善。修訂實施《證券公司風險控制指標管理辦法》，進壹步完善證券公司風險管理體系，實現風險管理全覆蓋。修訂頒布了《證券公司融資融券業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募基金管理運作管理暫行規定》、《基金管理公司子公司管理規定》，頒布了《貨幣市場基金監督管理辦法》。
投資者保護機制逐步完善。發布《關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若幹意見》，全面細化主動退市和強制退市情形，加強退市公司投資者合法權益保護。國務院發布《關於進壹步加強資本市場中小投資者合法權益保護的意見》。圍繞中小投資者權益保護，提出了完善投資者適當性制度、優化投資回報機制、保護中小投資者知情權等九項政策措施，有利於完善保護中小投資者合法權益的政策體系，增強投資者信心。《證券期貨投資者適當性管理辦法》出臺，統壹了證券期貨投資者的分類標準和管理要求，明確強化了證券期貨經營機構的適當性管理義務，築牢了投資者保護的第壹道防線。
證券監管不斷加強。
2013年，證監會牽頭，基本完成了29個省(市、區)和5個計劃單列市各類交易場所的整改工作。同時，加強對證券市場違法行為的監管。2016年，* * *受理違法違規有效線索603條，立案調查551起，立案調查率達91%，創歷史新高；新立案302件，比前三年平均數增長23%；新增涉外案件178起，同比上升24%；全年行政處罰決定數量和罰沒金額創歷史新高，市場禁入人數達到歷史峰值。在繼續打擊信息披露違法、內幕交易和操縱市場行為的同時，繼續打擊未披露超比例持股、員工違規買賣股票等違法行為。
證券期貨監管合作平穩運行。根據中國人民銀行與中國證監會簽署的《關於加強證券期貨監管合作維護金融穩定的備忘錄》，雙方在打擊證券期貨違法行為、清理整頓各類交易場所、監測金融風險、保護投資者權益、處置突發風險等方面保持聯系並繼續合作。這些努力有效彌補了監管的不足，維護了金融穩定。