涉嫌內幕交易成為“重災區”
《V觀財報》註意到，自165438+10月21日以來，已有5名a股公司高管被“盯上”，涉及12人，其中包括5名董事長。
這12人分別是:昊誌機電董事長唐麗君被立案；對控制人之壹、弘亞數控董事長兼總經理李茂紅、控制人之壹、董事劉玉華立案；夢潔股份董事長姜天武、副董事長李京、董事兼董事會秘書李建偉、股東張愛春被立案；華陽聯眾實控人、董事長蘇童，副總經理楊寧被立案；此外，恩傑有限公司董事長PaulXiaomingLee、副董事長兼總經理李小華被監視居住。
從被立案的原因來看，涉及內幕交易的董事有2名，涉及信息披露違法、操縱證券市場的董事有1名。
具體為:昊誌機電董事長唐麗君涉嫌昊誌機電股票內幕交易，證監會決定對其立案偵查。昊誌機電表示，本案針對唐麗君個人調查，不會對公司日常經營產生重大影響。
弘亞數控實際控制人之壹、董事長兼總經理李茂紅，實際控制人之壹、董事劉玉華涉嫌內幕交易a股某上市公司股票，證監會決定對其立案偵查。弘亞數控表示，本次調查是對李茂宏和劉玉華個人進行的，不涉及公司股票。他們仍在公司正常履行職責。本次調查對公司非公開發行股票產生不確定影響，不會影響公司其他正常生產經營活動。
夢潔股份有限公司及董事長姜天武、副董事長李京、董事李建偉、董事兼董事會秘書李俊、股東張愛春因公司及上述五人涉嫌信息披露違法行為，決定對其立案調查。
a股元宇宙概念股之壹的華陽聯眾實際控制人、董事長蘇童及副總經理楊寧涉嫌操縱證券市場，證監會決定對其立案。本次備案事項是蘇童和楊寧的個人調查，與公司無關，不會影響董事長和副總經理的正常履職，不會影響公司的正常經營活動。公司管理、業務、財務狀況正常。
此外，千億鋰電池隔膜龍頭恩傑股份並未透露董事長PaulXiaomingLee和副董事長兼總經理李小華被監視居住的具體原因。
股價“收獲”了跌停。
中央財經大學副教授劉春生在接受《V觀財經報道》采訪時表示，上市公司董事長被調查肯定會對公司產生很大影響，也會影響投資者的情緒，從而導致股價波動。
《V觀財報》註意到，在股價表現方面，華陽聯眾股價壹度因元宇宙和冬奧概念而快速上漲，從2022年2月6日收盤時的116.2元/股上漲至2022年6月4日收盤時的29.59元/股。但隨後，股價開始震蕩走低。截至2022年10月24日，華陽聯眾報收於15.75元/股，總市值39.9億元。
董事長被立案的消息公布後，10月25日，165438+華陽聯眾開盤價直接封在漲停板上。當前股價14.18元，總市值僅36億元。
此外，多達5人因夢潔股票被立案，10月24日，165438+夢潔股票成為市場熱議的話題。該公司股價當日壹度跌逾9%，隨後上漲，最終收跌4.03%，收於4.76元/股。
與華陽聯眾相關人員被無預警立案不同，夢潔股份及相關人員在今年6月5438+10月被深交所通報批評處罰。違規包括2022年6月65438+10月31之前未進行業績預告、控股股東及其他關聯方占用資金、違規提供財務資助等。
同樣受該消息影響，恩傑股份22日壹字跌停，當日收報14017元，總市值1251億元，較前壹日(21)下跌138億元。
董事長被立案消息披露的第二天(23日)，豪誌機電收盤超15.72%，洪雅數控漲停。
投資者可以索賠嗎？
今年以來，監管部門對上市公司內幕交易采取了持續的“高壓打擊”態勢。3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於推動社會信用體系高質量發展推動形成發展新格局的意見》，其中提到，堅持“嚴格監管、零容忍”，依法嚴厲、及時查處欺詐發行、虛假陳述、市場操縱、內幕交易等重大違法案件。
9月，最高人民檢察院會同最高人民法院、公安部和中國證監會發布了5起證券犯罪典型案例，包括非法披露罪、未披露重要信息罪、操縱證券市場罪、利用未披露信息進行交易罪、內幕交易罪、背信罪和損害上市公司利益罪。
數據顯示，截至2022年9月30日，上述五家a股公司股東合計163300人。很多投資者在股票吧評論“索賠”“賠償投資者損失”；也有投資者呼籲“做好中小散戶的賠付工作”。
來源:股票吧截圖
股東可以索賠嗎？上海九成律師事務所主任徐峰告訴V觀財經記者，目前，涉及內幕交易和操縱市場的調查很多。如果知道內幕交易和操縱市場的具體違法時間，應該還是有機會索賠的。目前信息太籠統，具體時間還需要觀察。
對於股東能否對被監視居住的上市公司董事長要求賠償的問題，徐峰表示“要看原因”。有些是職務犯罪，不能索賠。目前主要可以針對虛假陳述、內幕交易、老鼠倉等證券欺詐行為進行索賠。
作為投資者，如何防範上市公司的風險點？TF證券研究報告曾分析，預警系統包括兩種，壹種是基於監管部門、中介機構和公司的公開信息，另壹種是財務報表項目的異常分析。
劉春生建議，壹方面要下放上市公司高管的權利，另壹方面要加強企業的內控機制，同時要特別關註“明星”高管，他們可能會給上市公司的股價帶來很大的變化。此外，上市公司要加強合規，加強法制教育。
如何保護中小投資者的利益？前海開源基金首席經濟學家楊德龍認為，上市公司應做好信息披露和與投資者的溝通，盡量減少對股價的影響，防止恐慌性拋售。投資者遇到這種情況，要看公司是否具有長期投資價值，是否會受到這壹事件的影響。公司的股價在很長壹段時間內還是由基本面決定的。