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海通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)前身為上海海通證券公司，成立於1988，是中國最早的證券公司之壹。經過十多年的發展，海通證券積累了豐富的證券管理經驗。在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的風險管理組織體系。經過十余年的經營，公司始終堅持“穩健甚至保守”的宗旨，以風險控制為前提，以不斷完善的公司治理機構和先進的風險管理技術為手段，確保公司長期、健康、穩定、可持續發展。近年來，公司不斷加強風險管理，完善與客戶資金獨立存管方案相配套的規章制度和業務操作流程，加強自營和資產管理業務的動態監控和風險預警，實現自營和資產管理業務風險的量化計量。同時，公司風控部門及時跟蹤並制定各類創新金融產品的操作流程，不斷完善衍生金融產品的風險控制。在長期的證券市場運作中，公司建立了壹套科學、規範、嚴格的管理制度和風險監控體系，形成了穩健、開拓的經營風格，打造了獨特的公司品牌。
2007年，中國證券市場進入新的發展階段，創新發展成為行業主題。隨著公司上市、增資擴股的順利完成，公司的治理結構、品牌和資本實力將得到大幅提升，為公司抓住行業創新發展機遇、實現三年規劃創造有利條件。公司將繼續抓住機遇，加快轉型，以市場化、國際化、專業化為導向，打造核心競爭力；加大改革力度，按照現代金融企業制度和現代投資銀行的要求，改革薪酬考核制度、勞動人事制度，整合組織架構，再造業務流程，理順經營機制。公司將緊跟市場創新步伐，以創新為突破口，推動業務轉型，創造新的利潤增長點和盈利模式。公司將繼續堅持“重組上市、集團化、國際化”三步走戰略，加快集團化、國際化步伐，努力將公司建設成為國內壹流、具有國際影響力的券商。