陽光私募——國泰君安證券股份有限公司上海分公司自2005年進入陽光私募領域，至今已為多家知名資產管理公司提供經紀服務，上海分公司托管的信托計劃超過200個。經過長期的積累，上海分行與市場上大多數優秀的投資經理保持著密切的合作關系。同時，在與其他金融機構的合作過程中，為了更好地服務合作夥伴，國泰君安上海分公司還開發了壹套陽光私募基金的績效評價體系，從公司治理、團隊結構、核心競爭力、過往業績、風險調整等方面對陽光私募基金進行全面分析。
研究咨詢服務——國泰君安證券股份有限公司上海分公司擁有專業的研究咨詢團隊、財經資訊平臺和研究資訊網站，為客戶提供最及時、最全面、最權威的宏觀策略、行業研究、公司研究、晨會報告等市場研究資訊。銷售部具有較強的研究實力和專業的市場分析能力。此外，上海分公司定期發布各行業研究報告，隨時發布熱點話題。依托研究所的強大實力，為客戶提供及時的上市公司背景信息，同時為高端客戶搭建了獨立網站，發布投資信息和研究成果。
專業的個性化服務——國泰君安證券股份有限公司上海分公司在客戶服務中推行投資顧問制度，通過壹對壹的個性化服務，發展和擴大營業部的營銷管理和服務優勢，通過多層次的客戶管理服務體系，通過個性化、專業化、差異化的服務，提高營業部的客戶服務質量和效率，開發能夠滿足不同層次客戶需求的服務產品，為客戶提供全面的個性化理財規劃和豐富的市場信息服務，幫助客戶實現財富增值最大化。
金融創新服務——針對市場高端個人和機構客戶，國泰君安證券股份有限公司上海分公司可根據客戶的特殊需求，提供各類創新金融服務:大小非減持業務、股指期貨套利、ETF套利、融資融券、動態股權管理、上市公司伴隨研究等。
高效的團隊服務——國泰君安證券股份有限公司上海分公司設有機構業務部，個人客戶部和貴賓客戶部為各類客戶提供高效服務。上海分公司擁有業內經驗豐富、專業齊全、學歷較高的人才隊伍，人才結構、梯隊配置、專業水準和創新能力在業內和客戶中均有口皆碑。