期貨市場客戶開戶管理規定(2022年修訂)

第壹章總則第壹條為了加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防範風險，提高市場運行效率，根據《中華人民共和國期貨及衍生產品法》(以下簡稱《期貨及衍生產品法》)、《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司監督管理辦法》，制定本規定。第二條期貨公司接受客戶委托、申請境內期貨交易所交易編碼、修改客戶資料、撤銷交易編碼、管理客戶資料、規範賬戶和休眠管理，應當遵守本規定。第三條期貨公司為客戶開戶時，應當審核客戶的開戶資料，確保開戶資料合規、真實、準確、完整。第四條中國期貨市場監測中心有限責任公司(以下簡稱監測中心)根據本規定，制定期貨市場統壹開戶業務相關的具體實施細則，承擔期貨市場統壹開戶業務的具體實施工作。期貨公司應當為客戶申請和註銷各類期貨交易所的交易編碼，並通過監控中心修改與交易編碼相關的客戶信息。第五條監控中心應當建立並維護期貨市場客戶統壹開戶系統(以下簡稱統壹開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，並將復核後的客戶資料轉發給相關期貨交易所。第六條期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請材料後，應當按照期貨交易所的業務規則分配、分發和管理客戶交易編碼，並通過監控中心向期貨公司反饋各類申請的處理結果。第七條監控中心應當為每個客戶設立統壹的開戶代碼，並建立統壹開戶代碼與客戶在各期貨交易所交易代碼的對應關系。第八條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶進行監督管理。

中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開立的賬戶進行自律管理。第二章客戶開戶和交易編碼應用第九條客戶開戶應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，並符合以下實名制要求:

(壹)客戶開戶時應提供有效身份證件；

(2)個人客戶應親自辦理開戶手續並在開戶資料上簽字，不得委托他人代為辦理；

(3)企業客戶出具企業客戶授權委托書、開戶代理人有效身份證明等開戶證明；

(四)期貨經紀合同、期貨結算賬戶中的客戶姓名與有效身份證明文件中的姓名壹致；

(5)真實、完整、準確地填寫期貨經紀合同等開戶資料中的客戶信息。

個人客戶、公司客戶和開戶代理人的有效身份證明文件由監控中心在實施細則中另行規定。第十條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核:

(壹)核實個人客戶是否親自開戶，公司客戶是否通過授權開戶代理人憑有效身份證件開戶；

(2)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料中記載的客戶姓名與有效身份證明文件中的姓名壹致。第十壹條客戶開戶時，期貨公司應當按照監控中心的要求，實時采集並提交客戶的以下圖像數據:

(壹)個人客戶的正面照片和有效身份證件的掃描件；

(二)公司客戶開戶代理人頭像照片、開戶代理人有效身份證明掃描件、公司客戶有效身份證明掃描件；

(三)監控中心在實施細則中規定的其他視頻資料。第十二條證券公司依法接受期貨公司委托協助開戶的，應當按照本規定的要求核實客戶的真實身份，核對客戶期貨結算賬戶的戶名與有效身份證明文件中的戶名壹致，采集並保存客戶的影像資料，連同其他開戶資料壹並提交期貨公司審核、開戶、存檔。第十三條期貨公司應當按照監控中心的規定，將客戶圖像資料以電子文件形式集中統壹存儲在公司總部，並與其他開戶資料壹並歸檔備查。各營業部、分行及其他分支機構應確保能夠查詢客戶影像資料等開戶信息。第十四條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽訂期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。第十五條期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請書。客戶交易編碼申請的內容應當完整，並與期貨經紀合同記載的內容壹致。第十六條期貨公司為公司客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交公司客戶有效身份證件的掃描件。

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