AS審計文件清單(06版)
必須審計的項目
壹、公司基本情況
-營業執照正本(可接受正本/副本，帶年檢標誌)或稅務登記證或組織機構代碼證正本。
-.辦公室財產證明或租賃合同原件
-主要產品介紹(實物或產品目錄或企業宣傳冊)
-整理人員結構圖及各部門人數(人員花名冊或工資表或考勤表)，關鍵人物簡介(員工信息表或個人介紹)。
可選審計項目
第二，對外貿易能力
——外貿經營者備案登記表或出口批準證書原件。
-原始財務報表:如損益表、納稅申報表(年度)、審計報告(最近年度)等。或年度/月度產量統計。
——上年和本年外貿出口收入和出口地區壹覽表。
-外貿業務員名單:包括專業背景、英語水平、多年外貿經驗、取得的資質等。
-出口地區及主要海外客戶清單及相關證明文件(復印件即可)，如提單或海關核銷單、發票、合同等。
-外國代理和相關合同清單
-.主要海外客戶和客戶的許可文件(即允許公司在報告中提及其具體名稱)
-供應商選擇原則、評價標準和基本流程、合格供應商(包括外包工廠)名單和評價記錄。
-客戶投訴程序和處理記錄
-產品的可追溯性文件和記錄
-有包裝產品的抽樣程序嗎？如果有，提供相應的檢查標準和最近三個月的記錄。
第三，產品設計和開發能力
-R&D人員名單:包括專業背景、R&D經歷、工作崗位和工作職責。
-成功項目的設計、開發和變更程序及運行記錄。
-設計開發部配備的專用儀器、設備和設計軟件清單
-專利證書和企業資質證書原件(如特殊行業資質證書)
四。系統和產品認證
--體系認證證書和最近壹次年度審核證書的原件，如ISO9000、ISO14000等。
-產品認證清單和相關代表的產品認證證書原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等。，ROHS測試報告。
動詞 （verb的縮寫）生產能力和質量管理
-典型產品生產過程流程圖
-主要產品的月度和年度產量統計(最多三種產品)
-主要生產設備清單(名稱、品牌/產地、數量)
-來料和成品的檢驗標準(樣品)，以及最近三個月的檢驗記錄。
-產品制造過程控制方法(質量控制流程圖)
-制造車間不合格品的控制
-企業的發展計劃
不及物動詞金融信用
-會計師事務所連續三年出具的審計報告(必填)
-.公司的銀行信息和銀行評定的信用等級。
-出口產品有產品保險嗎？如果有，請提供保險合同。
七。工作環境與節能減排
註:建議通過SA8000的企業選擇本模塊。審計需要提供所有員工的花名冊，審計人員會隨機抽查至少5名員工，檢查他們的身份證、工資表、考勤表和勞動合同。所有審核內容必須以書面材料為依據，不接受口頭形式。如果現場不能提供有效的書面資料，則評定結果為不合格。
-.員工手冊或工作管理規定(包括員工招聘的年齡限制要求、員工工作時間、加班規定等。)
——國家規定的員工合同和保險。
-對新員工的要求和培訓記錄
-車間勞動保護用品和急救藥品的管理
-消防安全培訓
——節能環保政策、長短期目標及相關措施。
——獲得政府及相關機構的節能環保項目或表彰獎勵。
註意事項和審核結果:
審核主體必須與中國制造網上推廣主體完全壹致(主體以營業執照判斷)。在監查前會議中，監查員將與被監查公司的代表以書面形式確認被監查的模塊。審核日期後5個工作日內，PDF格式的供應商評估報告(涵蓋當天選擇和審核的所有模塊)將通過郵件發送至貴司，所有報告將上傳至貴司中國制造網展廳(稍後可選擇不上傳報告)。請要求被審核公司的代表提前確定要審核的模塊。
只有在審核現場出示的書面規定和記錄才能作為審核的有效依據。審核員將現場完成報告的所有內容，並與被審核公司的代表確認。現場確認後，審核員不接受後期報告內容的變更。請被審核公司的代表提前做好準備，避免因資料準備不全而出現不符合項。
將在審計現場進行拍照，包括公司大門、內部生產廠房、辦公區域、產品及營業執照、房產證或辦公場所租賃合同、組織機構人員結構圖及企業證書、執照、證書等。所有照片將作為報告的壹部分納入SGS發布的供應商評估報告中。以審核員現場拍攝的照片為準，以後不再更換。請盡量保持審核現場幹凈整潔。
審核日期後30天內，中國制造網會給妳發認證供應商獎牌，SGS給妳發紙質報告原件。