首次公開發行股票上市申請文件清單
第壹章招股說明書和發行公告
1-1招股說明書(申報稿)
1-2招股說明書摘要(申報稿)
1-3發布公告(發布前提供)
第二章發行人本次發行的申請及授權文件
2-1發行人本次發行申請報告
2-2發行人董事會關於本次發行的決議
2-3發行人股東大會關於本次發行的決議
第三章保薦人發行文件
3-1出具保薦書
第四章註冊會計師出具的發行文件
4-1財務報表和審計報告
4-2盈利預測報告和審計報告
4-3內部控制驗證報告
4-4經註冊會計師驗證的非經常性損益清單
第五章發行人律師關於本次發行的文件
5-1法律意見書
5-2律師工作報告
第六章發行人的設立文件
6-1發行人的企業法人營業執照
6-2贊助商協議
6-3發起人或主要股東的營業執照或相關身份證明文件
6-4發行人章程(草案)
第七章本次發行募集資金使用文件
7-1募集資金投資項目的批準、核準或備案文件
7-2發行人擬收購資產(或股權)的財務報表、資產評估報告和審計報告。
7-3發行人收購資產(或股權)的合同或合同草案。
第八章與財務會計數據相關的其他文件
8-1發行人最近三年及壹期納稅情況說明
8-1-1發行人最近三年及壹期所得稅申報表。
8-1-2發行人稅收優惠和財政補貼的證明文件
8-1-3主要稅種納稅情況說明及註冊會計師出具的意見
8-1-4主管稅收征管機構出具的發行人最近三年納稅情況及首次發行的證明。
8-2成立不滿三年的股份有限公司應提交的財務資料
8-2-1原企業或股份公司近三年財務報表原件
8-2-2原始財務報表與申報財務報表差異對照表
8-2-3註冊會計師出具的差異意見。
8-3成立三年的股份有限公司應提交的財務資料。
8-3-1最近三年的原始財務報表
8-3-2原始財務報表與申報財務報表差異對照表
8-3-3註冊會計師出具的差異意見。
8-4發行人成立時、最近三年及首次發行時的資產評估報告(包括土地評估報告)。
8-5發行人歷次驗資報告
8-6發行人主要股東或控股股東最近壹年及壹期的財務報表原件及審計報告。
第九章其他文件
9-1產權證和特許經營權證
9-1-1發行人擁有或使用的商標、專利、計算機軟件著作權等知識產權清單，以及土地使用權、房屋所有權、采礦權等產權證書(證書所有人或使用者名稱、證書編號、權利期限、取得方式、是否存在及有哪些其他權利等。應上市，發行人律師應對所有產權證書的真實性、合法性、有效性出具核查意見)。
9-1-2特許經營證書
9-2發行人控股股東、實際控制人出具的消除或者避免同業競爭的協議及相關承諾。
9-3國有資產管理部門出具的國有股設立批準文件和商務部出具的外資股確認文件。
9-4發行人生產經營和募集資金投資項目符合環保要求的證明文件(重汙染行業的發行人需提供省級環保部門出具的證明文件)
9-5重要合同
9-5-1重組協議
9-5-2商標、專利、專有技術和其他知識產權許可協議
9-5-3重大關聯交易協議
9-5-4其他重要商務合同
9-6保薦協議和承銷協議
9-7發行人全體董事對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾函。
9-8特定行業(或企業)管理部門出具的相關意見
第十章定向發行公司應提供的文件
10-1內部職工股發行及演變文件
10-1-1前次內部職工股發行批準文件
10-1-2內部職工股發行證明文件
10-1-3托管機構出具的歷次托管證明
10-1-4非法清洗相關文件。
10-1-5發行人律師對上述文件真實性的鑒證意見。
10-2省級人民政府或國務院有關部門關於發行人內部職工股審批、發行、托管、清算及是否存在潛在隱患的確認文件。
10-3中介機構意見
10-3-1發行人律師關於發行人內部職工股審批、發行、托管和清算的核查意見。
10-3-2保薦機構關於發行人內部職工股審批、發行、托管和清算的核查意見。