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如何在英國申請FCA執照?

英國FCA的許可證部

FCA牌照可分為四大類七種:歐盟牌照(EEA授權)、全牌照(授權)、支付牌照和授權牌照(AR);全牌照可分為投資咨詢牌照、STP牌照和MM牌照,授權牌照可分為引進牌照和獨立牌照。

AR大致可以分為兩種類型,

壹個是引入AR(introducere appointed?代表/IAR),只向委托經紀人介紹客戶。

另壹種是獨立運營的AR。獨立運營的AR使用自己的品牌開展業務。它需要獲得FCA的授權,即要獲得AR牌照,必須在英國擁有註冊的合法公司和運營辦公室。

由於主經紀商負責所有AR活動,AR客戶需要通過主經紀商的合規審計。客戶的交易指令通常也由主要經紀人處理。正因為如此,只要委托經紀人在英國接受FCA的監管,AR客戶也可以在英國享受FCA和FSCS的保護。

處理英國FCA的AR要求。

1.英國本地公司、個人或海外機構提供金融相關服務;?

2.在英國有實際操作;?

3.壹個專業團隊;?

4.AR不需要押金。月維護費(MM)所有卡都需要押金。

可以申請英國FCA行業。

接受存款機構;?網上外匯交易商;?投資機構或投資管理人;?家庭理財顧問;?保險業;?投資管理和投資維護機構;?債權發行人;?期貨交易機構;?其他金融行業。

在查詢AR公司的監管狀況時,需要註意兩點:

授權代表——指壹家公司可以代表監管授權公司(即委托經紀人)提供服務。授權代表的活動需要受到委托經紀人的監督。

前授權代表-不再提供受監管活動的公司。

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