開立債券賬戶的資格
2006/05/15 13:36:30
下列機構可以按照實名制登記原則在中國證券登記結算有限責任公司以自己的名義開立債券托管賬戶:商業銀行及其授權分支機構、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其各類基金、保險公司、外資金融機構、經金融監管部門批準的其他可以投資債券資產的金融機構、非金融機構法人。詳見中國人民銀行公告2002年第5號。
中國人民銀行公告2002年第5號
2002/04/09 00:00:00
(2002.04.09)
現將金融機構參與全國銀行間債券市場的有關事宜公告如下:
1.中華人民共和國境內的商業銀行及其授權分支機構、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其各類基金、保險公司、外資金融機構，以及經金融監管機構批準可以投資債券資產的其他金融機構，加入全國銀行間債券市場，實行準入和備案制度。
二、金融機構向全國銀行間同業拆借中心申請辦理債券交易聯網手續時，應提交以下材料:
(壹)企業法人營業執照復印件；
(二)相關金融業務許可證復印件，包括金融機構法人許可證、信托機構法人許可證、證券業務許可證、保險業務許可證等。；
(三)商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書。
(四)全國銀行間同業拆借中心要求的其他材料。
三。金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶時，應當提交以下材料:
(壹)企業法人營業執照復印件；
(二)相關金融業務許可證復印件，包括金融機構法人許可證、信托機構法人許可證、證券業務許可證、保險業務許可證等。；
(三)全國銀行間債券市場債券回購主協議簽署文件；
(四)商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書。
(五)中國證券登記結算有限責任公司要求的其他材料..
四、全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司審核上述材料後，按規定程序辦理交易聯網手續和債券托管開戶手續。金融機構在完成聯網和開戶手續後，成為全國銀行間債券市場的市場參與者。
五、金融機構辦理聯網和開戶手續完成後三個工作日內，必須向中國人民銀行備案。備案材料如下:
(壹)企業法人營業執照復印件；
(二)金融業務許可證復印件；
(三)全國銀行間同業拆借中心發出的聯網通知；
(4)中央國債登記結算有限責任公司出具的開戶通知書..逾期未備案的，中國人民銀行將暫停其在全國銀行間債券市場的交易資格。
六、金融機構進入全國銀行間債券市場後，應自覺遵守《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》及其他相關管理規定，履行《全國銀行間債券市場債券回購主協議》中的義務，遵守全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司制定的各項操作規程和管理規定，如金融機構違規， 中國人民銀行將依據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條、第三十五條的相關規定對其進行處罰，並在中國貨幣網、中國債券網上披露處罰結果； 金融機構違反全國銀行間同業拆借中心和中國證券登記結算有限責任公司制定的相關操作規程的，全國銀行間同業拆借中心和中國證券登記結算有限責任公司經向中國人民銀行備案後，有權停止向其提供服務。
七、進入全國銀行間債券市場的金融機構，如需終止聯網或註銷債券托管賬戶，可向全國銀行間同業拆借中心或中國證券登記結算有限責任公司提出申請..終止聯網或註銷債券托管賬戶後三個工作日內，還應當向中國人民銀行備案。
八、全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司，必須在中國貨幣網或中國債券網公布辦理交易聯網或債券托管開戶手續應提交的材料清單；上月(含申請)的聯網、開戶、銷戶情況須於每月10日前報中國人民銀行。
九、本公告自2002年4月5日起施行。原全國銀行間債券市場準入規定與本公告相抵觸的，以本公告為準。