(壹)申請表；
(2)兩位推薦人的書面推薦意見；
(三)身份、學歷、學位證明文件；
(四)資格考試合格證明；
(五)最近三年工作過的單位的鑒定意見；
(六)最近三年擔任本單位主要負責人的，應當提交離任審計報告；
(七)最近三年在金融機構任職並被納入監管範圍的，應當提交監管部門的監管意見；
(八)中國證監會要求的其他材料。
申請經理人員資格的，還應當提交證券從業資格證書。
第二十壹條推薦人應當是任職時間超過1年的現任證券公司董事長、副董事長、監事長或者經理。
如果申請人或候選人沒有證券行業工作經驗，可能有1推薦人為其原工作單位負責人。申請人或候選人為境外人士的，推薦人中至少1人為符合本辦法規定的人員，其他1可以為申請人或候選人曾任職的境外證券經營機構的高級管理人員。
推薦人應當說明申請人或者擬任人是否存在本辦法第七條所列情形，並對其個人品行、遵紀守法、工作經歷、專業水平、管理能力等作出明確推薦。
推薦人每個自然年度最多只能推薦三人申請證券公司董事長、副董事長、監事長或者經理的任職資格。
第二十二條擬任職的證券公司申請除董事長、副董事長、監事會主席以外的董事、監事任職資格，應當向公司註冊地派出機構提出申請，並提交下列材料:
(壹)申請表；
(二)證券公司或股東單位的推薦意見；
(三)身份、學歷、學位證明文件；
(四)最近三年工作過的單位的鑒定意見；
(五)中國證監會要求的其他材料。
第二十三條股東單位推薦的前條所列董事、監事候選人，應當由股東單位推薦；獨立董事和由職工代表擔任的董事、監事候選人應當由證券公司推薦。建議書至少應包括以下內容:
(壹)候選人是否有本辦法第七條所列情形；
(二)擬任人遵守證券法律、行政法規、中國證監會有關規定和自律組織規則的情況；
(三)候選人的職業道德和誠信；
(四)候選人的管理能力和業務能力；
(5)候選人是否有足夠的時間和精力履行職責。
第二十四條申請獨立董事任職資格，申請人還應當提供候選人具有五年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及候選人關於獨立性的聲明。重點說明是否存在本辦法第十壹條所列情形。
第二十五條取得董事長、副董事長、監事會主席任職資格的人員自離開原公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監事會主席，且未發生本辦法第七條規定情形的，擬任公司應當向公司註冊地派出機構提交下列申請材料:
(壹)申請表；
(二)原公司的離任審計報告；
(三)中國證監會要求的其他材料。
第二十六條擬任職的證券公司申請分支機構負責人任職資格，應當向分支機構所在地派出機構提出申請，並提交下列材料:
(壹)申請表；
(二)證券公司的推薦書。
(三)身份、學歷、學位、證券從業資格證明文件；
(四)最近三年工作過的單位的鑒定意見；
(五)最近三年在金融機構任職且被納入監管範圍的，應當提交監管部門的監管意見；
(六)中國證監會要求的其他材料。
第二十七條申請人提交學歷、學位證書復印件的，應當加蓋出具單位或者出具單位公章，或者出具公證機關的公證文書或者律師的認證文書，證明復印件與原件壹致；提交外國和中國香港、澳門特別行政區以及臺灣省的大學或者高等教育機構的學歷學位證書或者高等教育文憑或者非學歷教育文憑的，還應當提交國務院教育行政部門認定的學歷學位證明文件。
第二十八條申請人提交的最近三年對其所在單位的評價意見，應當詳細說明申請人或者擬任人在所在單位的職責範圍、履職情況以及是否受到紀律處分。
第二十九條派出機構按照《行政許可法》第三十二條和中國證監會行政許可實施程序的有關規定，對申請人的申請進行資格後審。第三十條派出機構認為必要時，可以對申請人或者候選人進行檢查和談話。
第三十壹條申請人或考生有下列情形之壹的，代理機構可以作出終止考試的決定:
(壹)申請人或者候選人死亡或者喪失民事行為能力的；
(二)申請人依法終止；
(三)申請人自願要求撤回申請材料的；
(四)申請人未在規定期限內反饋進壹步解釋和說明的；
(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規被行政機關立案調查的；
(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、業務限制等監管措施；
(七)申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；
(八)中國證監會認定的其他情形。
第三十二條派出機構應當在規定的期限內對證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予批準的，應當說明理由。第三十三條證券公司應當自擬任董事、監事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程及其他有關規定為上述人員辦理任職手續。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或者未履行相關職責的，其任職資格自動失效，除非有正當理由並經相關機構核準。
第三十四條證券公司聘任或者解聘董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，公告有關人員變動情況和高級管理人員在公司的職責範圍，向有關派出機構報告，並提交下列材料:
(壹)任免決定文件；
(二)相關會議決議；
(三)相關人員的崗位資格批準文件；
(四)相關人員簽署的承諾書；
(五)高級管理人員職責範圍的說明；
(六)中國證監會規定的其他材料。
證券公司未按要求履行公告和報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。
第三十五條證券公司聘任或者解聘董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，中國證監會及相關派出機構可以對相關人員進行任職後談話。證券公司選聘的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人不符合規定條件的，中國證監會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。
第三十六條境內證券公司中，擔任管理職務的外國人比例最高可達公司該類人員總數的30%；在外資證券公司擔任管理職務的外國人比例最高可達公司該類人員總數的50%。
第三十七條。證券公司的高級管理人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的兩家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，也不得在其他營利性機構兼任職務或者從事其他經營活動。
證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會的有關規定。
證券公司分支機構的負責人不得兼任其他同類分支機構的負責人。
任何人最多只能在兩家證券公司擔任獨立董事。
證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人在公司兼職的，應當自相關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。
第三十八條取得經理任職資格的人員擔任除獨立董事以外的其他職務，無需重新申請任職資格。擬任職的證券公司應當按照規定辦理任職手續。
已取得分公司負責人任職資格的人員變更為同壹公司其他分公司負責人或者其他公司負責人的，無需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按規定辦理任職手續。
第三十九條證券公司董事、監事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有下列情形之壹的，不受前款規定的限制:
(壹)證券公司的董事(不含獨立董事)和監事在同壹公司內變動職務；
(二)證券公司董事長、副董事長、監事會主席變更為同壹公司除獨立董事以外的其他董事、監事。
第四十條證券公司變更法定代表人、主要負責人和分支機構負責人的，應當自相關任職決定作出之日起20日內辦理證券業務許可證變更手續。