第壹章金融市場體系
第壹節金融市場概述
掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；理解金融市場的重要性；把握金融市場的功能。
掌握直接融資和間接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資和間接融資的區別；熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節全球金融市場
了解全球金融市場的形成和發展趨勢；了解國際資本流動的方式；熟悉全球金融體系中的主要參與者。
了解國際金融監管體系的主要組織。
了解以英國、美國、香港為代表的主要國家和地區的金融市場結構和金融監管特點。
第二章:中國金融體系與多層次資本市場。
第壹節中國的金融體系
了解建國以來中國金融市場的發展歷史；熟悉中國金融市場的發展現狀；了解影響中國金融市場運行的主要因素。
了解金融中介體系的構成；掌握商業銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業務；了解中國銀行業、證券業、保險業和信托業的基本情況；熟悉中國金融市場的監管框架；了解“壹委壹線兩會”的職責；了解金融服務對實體經濟的要求。
了解中央銀行的業務(資產負債表)和主要職能；熟悉存款準備金制度和貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施和目標；掌握貨幣政策工具的概念和原理；熟悉貨幣政策的傳導機制。
了解中國金融業進壹步開放的背景和主要政策措施；了解中國銀行、證券、保險、資本市場在新壹輪對外開放中的實際舉措。
第二節中國多層次資本市場
掌握資本市場的層次特征及其內在邏輯；掌握我國多層次資本市場的主要內容、結構和意義。
熟悉現場市場的定義、特點和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板和創業板的概念和特點；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的概念和特點；熟悉私募市場、區域性股權市場、券商櫃臺市場和機構間私募產品報價和服務體系的概念和特點。
了解我國設立科技創新板並試點註冊制的政策背景；熟悉科技創新板重點服務的企業類型和行業領域；熟悉科技創新板的制度規則體系；掌握科技創新板的上市條件和指標；掌握創新科技創新板的制度設計。
了解創業板改革的背景和方向；熟悉創業板改革的規章制度體系；了解改革後創業板和科創板的區別。
第三章證券市場主體
第壹節證券發行人
掌握證券市場融資活動的概念、方法和特點。
掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式和特點；熟悉企業(公司)直接融資的方式和特點；熟悉中國上市公司的首次融資和再融資方式；掌握金融機構直接融資的特點。
第二節證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特征和分類；了解中國證券市場投資者的結構和演變。
掌握機構投資者的概念、特征和分類；熟悉金融市場中機構投資者的角色；熟悉政府機構投資者的概念、特征和分類；掌握金融機構投資者的概念、特征和分類；熟悉合格境外機構投資者和合格境內機構投資者的概念和特征；掌握企事業單位法中人類機構投資者的概念和特征；掌握基金投資者的概念、特征和分類。
掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征和投資者適合性。
第三節證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解中國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度和具體要求；掌握證券公司主營業務的種類和內容；了解證券公司業務的國際化。
熟悉證券服務機構的類型；了解從事資產評估、信用評級、財務顧問、信息科技系統服務的會計師事務所、律師事務所和機構應當向監管部門備案的證券服務內容；熟悉證券期貨投資咨詢機構的管理；掌握中國證券金融公司的定位和業務；掌握證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
第四節自律組織
掌握證券交易所的定義、特點和主要功能；熟悉證券交易所的組織形式；了解中國證券交易所的發展。
熟悉證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責。
熟悉證券登記結算公司的設立條件和主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算系統。
第五節投資者保護機構
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督和管理情況；熟悉設立中國證券投資者保護基金公司的意義和職責。
了解建立服務中心的意義；熟悉服務中心的職責和主要業務。
第六節證券監管機構
熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握中國證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監管機構的職責和權限。
第四章股票
第壹節股票概述
掌握股票的定義、性質和特征；熟悉普通股與特種股票、記名股票與無記名股票、有面值股票與無面值股票的區別和特點；掌握與股票相關的資本管理概念，如股利政策和股份變動。
掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件和原則、剩余資產分配條件和順序；熟悉股東參與重大決策權、資產收益權、剩余資產分配權、優先購買權等概念。
熟悉優先股的定義和特征；理解發行或投資優先股的意義；了解優先股與普通股、債券及其他股票和債券混合產品的比較；了解優先股的分類以及各種優先股的含義。
了解中國各種股份的概念；根據投資者性質了解中國股票的分類和概念；根據是否流通受限了解中國股票的分類和概念；熟悉a股、b股、h股、N股、S股、L股、紅籌股的概念。
第二節股票發行
熟悉股票發行制度的概念；了解中國股票發行制度的演變；掌握審批制、核準制和註冊制的概念和特點；掌握保薦制度和承銷制度的概念；了解股票無紙化發行和初始登記制度。
掌握新股配股和增發的基本條件、壹般規定、特殊規定；熟悉增發和配股的發行方式；了解新股網上網下申購的要求。
熟悉股票退市制度。
第三節股票交易
掌握證券交易的原則和規則；熟悉做市商交易的基本概念和特征；熟悉融資融券交易的基本概念和操作。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；理解證券托管和證券存管的概念；了解中國證券托管制度的內容；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托說明書的內容；熟悉委托受理的程序和流程；了解撤銷委托指令的條件和程序；掌握證券交易的競價原則和方法；了解漲跌停板等市場穩定機制；了解證券交易中交易費用的種類；了解股票交易的清算和結算程序；了解股票的非交易轉讓。
熟悉股票價格指數的概念和功能；了解編制股票價格指數的步驟和方法；熟悉中國主要股票價格指數；了解海外國家主要股票市場的股價指數。
熟悉滬港通、深港通、滬倫通的概念和組成部分；了解滬港通、深港通股票範圍和投資額度的相關規定；了解滬港通和滬倫通的區別。
了解科技創新板交易的特殊規則。
第四節股票估值
掌握股票面值、賬面價值、清算價值和內在價值的概念和關系；熟悉股票的理論價格和市場價格的概念以及股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素；理解基本分析、技術分析和定量分析的概念。
熟悉貨幣的時間價值、復利、現值、貼現等概念；熟悉影響股票投資價值的因素；了解股票的絕對估值法和相對估值法。
第五章債券
第壹節債券概述
掌握債券的定義、票面要素、特征和分類；熟悉債券和股票的異同。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；了解中國國債的品種、特點和差異；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體和分類方法；了解我國國債和地方政府債券的發行情況。
掌握金融債券、企業債券和公司債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規定；熟悉各種公司債券的含義；熟悉可交換債券和可轉換債券的異同；了解我國企業債券的品種和管理規定。
熟悉我國企業債券和公司債券的區別。
掌握國際債券的定義、特征和分類；熟悉外國債券和歐洲債券的概念和特點；了解中國國際債券發行概況。
掌握資產證券化的定義和分類；熟悉資產證券化的所有參與者；熟悉資產證券化的具體操作要求；熟悉資產支持證券的概念和分類；熟悉資產證券化的主要產品；理解資產證券化興起的經濟動因；了解資產證券化在中國的發展歷史。
第二節債券發行
掌握我國國債的發行方法；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發行的地方政府債券和地方政府自行發行的地方政府債券的異同。
熟悉我國金融債券發行條件、申請文件、操作要求、登記、托管和支付等相關規定；了解次級債的概念、募集方式；理解混合證券的概念和籌資方法。
熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本情況、募集資金投向以及不能再次發行的情況；了解公司債券和企業債券發行的條款和設計要求。
熟悉企業短期融資融券和短期票據的登記規則和承銷機構；熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求和投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發行條件和條款設計；了解證券公司次級債券的發行情況；了解證券公司債券發行的申請程序和申請文件；熟悉證券公司債券上市交易的制度安排和非公開發行公司債券的特殊安排。
了解國際開發機構發行和承銷人民幣債券的相關規定。
第三節債券交易
掌握債券現貨交易、回購交易、遠期交易、期貨交易的基本概念；熟悉債券現貨交易、回購交易、遠期交易、期貨交易的流程和區別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券開戶、交易、清算和結算的概念及相關規定；熟悉債券登記、托管、兌付和付息的相關規定。
掌握債券評級的定義和內涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的評級標準和主要內容。
了解銀行間債券市場、交易所債券市場和商業銀行櫃臺市場的發展情況；熟悉銀行間債券市場和交易所債券市場的交易模式、托管模式和結算模式；熟悉債券市場轉托管的定義和條件。
第四節債券估值
熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價值的基本因素；了解債券報價和支付價格；了解零息債券、附息債券和累積利息債券的估值和定價；理解債券活期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率等概念；熟悉可轉換公司債券的要素。
理解風險結構和利率期限結構的概念。
第六章證券投資基金
第壹節證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特征；掌握基金與股票、債券的區別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的概念和區別；熟悉股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金和私募基金的區別；掌握交易所交易基金和上市開放式基金的概念和特征；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源和全球證券投資基金業的發展；了解中國證券投資基金的發展；熟悉公開發行證券投資基金側袋機制的相關內容。
第二節證券投資基金和市場參與者的運作
熟悉中國證券投資基金的運作關系；熟悉基金投資面臨的外部風險和內部風險；熟悉基金市場參與者。
第三節基金的募集、申購、贖回和交易
熟悉擬募集基金的條件；熟悉資金籌集步驟；熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購和贖回的概念；熟悉認購和認購的區別；熟悉申購和贖回的原則；理解申購、贖回費、銷售服務費的概念；熟悉開放式基金份額折算、非交易過戶、轉托管、凍結等概念；熟悉封閉式基金的交易規則和交易成本。
第四節基金的估值、費用和利潤分配
熟悉基金資產估值的概念；了解基金資產估值的重要性；熟悉基金資產估值需要考慮的因素；熟悉中國基金資產估值的原則；熟悉基金費用的種類；熟悉各種費用的標準和方法。
熟悉基金收入來源和利潤分配方式；掌握不同類型基金的利潤分配原則；熟悉基金自身投資活動產生的稅收；熟悉基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅務。
第五節資金管理
了解基金的投資理念和風格；掌握基金公司投資管理流程；熟悉主要的基金業績評價方法。
第六節證券投資基金的監管和信息披露
熟悉資金監管的意義和作用；熟悉中國的基金監管機構和自律組織；熟悉基金機構監管；掌握公開募集基金銷售活動的監管內容；掌握公開募集基金投資交易行為監管的內容；熟悉基金信息披露的含義和作用；掌握基金信息披露的禁止性；熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容。
第七節私募股權投資基金
掌握私募股權投資基金的基本規範；熟悉私募基金的募集程序和財產投資要求；熟悉私募基金管理人和從業人員的要求；了解私募基金的信息披露。
第七章金融衍生品
第壹節金融衍生品概述
掌握衍生品的概念和基本特征；掌握商品金融衍生品的概念和分類；掌握衍生品的分類；掌握股權、貨幣、利率、信用衍生品的概念和分類。
了解金融衍生品的發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生品市場的特點和功能；了解中國衍生品市場的發展。
第二節金融遠期、期貨和互換
掌握遠期、期貨、期權、互換的定義、基本特征和區別；掌握金融期貨和金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要類型；掌握金融期貨的主要交易制度，如集中交易制度、保證金制度、無債結算制度、持倉限額制度、大戶申報制度、每日價格波動限制、強行平倉和強行減倉制度等；掌握金融期貨的種類和基本功能。掌握商品期貨的定義和種類。
了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換的含義和主要風險；了解收益互換的應用。
第三節金融期權和期權金融衍生品
掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨和金融期權的區別；熟悉金融期權的主要功能；了解金融期權的主要類型；了解金融期權的主要風險指標；了解選項及其應用。
第四節其他衍生產品介紹
熟悉存托憑證和結構性金融衍生品的定義和分類。
第八章金融風險管理
第壹節概述
熟悉風險的三種定義；掌握財務風險的概念和特征；把握風險管理的內涵和目標；熟悉風險管理戰略的概念和特征；了解與風險和金融產品、投資和金融機構相關的現代風險概念。
第二節金融風險管理的基本框架
了解風險管理的流程；了解風險管理的組織結構；熟悉風險偏好和風險承受能力；了解風險限額的原理和概念以及風險限額的類別；了解定額管理的環節；掌握資本的定義和作用；熟悉資本的主要類別；掌握風險覆蓋率和資本杠桿率；熟悉壓力測試的定義和標準，壓力測試的場景和方法。
第三節市場風險管理
掌握市場風險的定義和不同類型的市場風險；了解業務中的市場風險暴露；掌握市場風險計量中敏感性分析和波動性分析的原理和相關指標；熟悉應對市場風險的額度管理、估值管理、套期保值管理、績效和激勵管理。
第四節信用風險管理
掌握信用風險的概念、內涵和構成要素；熟悉交易對手信用風險；熟悉證券機構面臨的主要信用風險；熟悉傳統信用風險評估和現代信用風險經典量化模型的基本方法和概念；熟悉證券公司全面風險管理體系的主要組成部分；熟悉證券機構信用風險控制的主要指標限制；熟悉交易對手信用風險管理的主要措施；熟悉信用風險緩釋和信用風險轉移的主要工具以及基本的信用衍生產品。
第五節流動性風險管理
掌握流動性和流動性風險的定義和分類；了解證券機構流動性風險的表現；熟悉證券公司流動性風險的衡量指標；了解流動性風險計量模型；熟悉流動性風險管理的策略和技術。
第六節操作風險和聲譽風險管理及其他
掌握操作風險、聲譽風險、國別風險、戰略風險和系統風險的概念；熟悉操作風險的分類、評估和管理方法；了解聲譽風險的來源和管理原則；熟悉聲譽風險的管理方法；熟悉戰略風險的來源；了解國別風險、戰略風險和系統風險的管理方法。
第七節中國證券公司風險管理實踐
熟悉中國證券公司風險管理體系的建立和發展；熟悉我國證券公司風險管理的基本情況。