關於證券托管的問題:什麽是證券托管？

1.上海證券交易所交易證券的托管制度。上海證券交易所現行的證券托管制度與指定交易有關。持有並交易上交所上市證券的投資者壹經確認指定交易，其與指定交易的證券經營機構的托管關系即行確立。未辦理指定交易的投資者的證券由中國結算上海分公司臨時托管，其股息、紅利、債務利息和債券兌付在辦理指定交易後收取。投資者必須在證券營業部辦理證券賬戶的指定交易，才能買賣或查詢證券。投資者變更證券營業部買賣證券，必須在原證券營業部申請取消指定交易，然後在轉入證券營業部辦理指定交易手續。指定交易是指投資者與證券營業部簽訂協議後，指定該機構為買賣證券的唯壹交易點。從1998年4月1日起，上海證券交易所開始全面實行指定交易制度。根據上海證券交易所的相關規定，指定交易是指所有在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先在上海證券交易所市場指定壹名交易參與人作為其證券交易的唯壹受托人，該交易參與人通過其特定參與人業務營銷單元參與上海證券交易所市場的證券交易的制度。投資者應當與指定交易會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。指定交易協議簽訂後，交易參與人可根據投資者的申請，向上交所交易主機申請指定交易手續。本系統實施後，投資者不辦理指定交易的，上交所交易系統將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至投資者完成指定交易手續。投資者辦理指定交易的登記程序和確認程序如下:(1)投資者向已成為上海證券交易所參與者的證券公司提出申請，經證券公司同意後，雙方簽署指定交易協議；(2)證券公司按照約定向上海證券交易所計算機主機申報證券賬戶的指定交易指令:(3)證券交易所計算機主機接受申報，並在當日收市後發送帶有確認號的指定交易確認回單。證券賬戶的指定交易將於下壹個營業日生效。已選擇指定交易的投資者有權根據需要更改指定交易。證券公司不得以任何理由拖延或拒絕，除非投資者不履行交易結算責任及其他違約行為。2.深圳證券交易所證券托管制度。擬持有和買賣深交所上市證券的投資者，在選定的證券經營機構成功買入證券後，將與該證券經營機構建立托管關系。以其他方式認購發行的股份的，股份將委托給投資者指定的證券經營機構。這個制度可以概括為:自動托管，壹般隨處購買，在哪裏買賣，不限制轉讓。深市投資者持有的證券需要在自己的證券營業部進行管理，該營業部管理其名下的詳細證券信息，投資者的證券托管是自動的；投資者在任壹證券營業部購買證券，這些證券自動托管在該證券營業部；投資者可以使用同壹個證券賬戶在境內任意壹家證券營業部購買人民證券；投資者要賣出證券，必須到證券托管營業部(買方賣出的地方)；投資者也可以將其托管的證券從壹個證券營業部轉移到另壹個證券營業部，這種方式稱為“證券轉托管”。再保管可以是壹個或多個證券，或者部分或全部證券。投資者轉托管證券的具體流程如下:(1)確定證券營業部席位代碼和地址後，投資者攜帶本人身份證、證券賬戶原件及復印件，向轉出證券營業部提出申請。(2)轉出證券營業部受理投資者申請時，應核對轉入證券營業部的投資者身份證、證券賬戶、席位代碼等。核實無誤後，在投資人填寫的申請表上蓋章確認，並將客戶發送給投資人。(3)轉出證券營業部應按照深圳證券交易所的相關規定，在交易時間內申報轉托管。轉托管可以取消訂單。同壹證券公司不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管；不同證券公司席位之間，當日買方的證券不能轉入托管。(4)每個交易日下午收市後，證券營業部接收中國結算深圳分公司返回的已確認和未確認再托管數據，並相應調整相應的證券明細數據。(5)轉出證券營業部收到未確認的轉托管數據後，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管失敗的原因。(6)轉托管數據確認後的下壹個交易日起，相應的證券托管轉入證券營業部。此外，證券轉托管也是指登記結算公司根據證券公司的申請，將某壹席位下委托的證券轉到其他席位托管(a股、基金、可轉債、國債、權證等。由中國結算深圳分公司註冊)。中國結算深圳分公司只接受證券公司的再托管申請。投資者應向其證券托管地的證券營業部申請證券再托管，未停盤的證券不得再托管。證券公司證券批量轉托管是指證券公司因業務需要對證券進行批量轉托管，即壹個席位下的證券批量轉托管到另壹個或幾個席位，或者幾個席位下的證券批量轉托管到另壹個席位，批量證券轉托管有整體轉托管和批量要約轉托管兩種方式。證券公司可以根據自身情況選擇其中之壹。整體托管適用於壹個席位到另壹個席位的所有證券托管。轉讓的席位應符合開通深市的條件，並已辦理相關開通手續。同壹證券公司不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管；不同證券公司席位之間，買方當日的證券壹般不能轉托管。但因席位關閉、暫停、合並、轉讓等原因需要將買方證券轉入托管的，可向中國結算深圳分公司提交El買方證券轉入托管申請，經核實結算無違約風險後方可轉入托管。批量轉托管適用於將壹個席位持有的部分證券轉托管到另壹個席位。轉讓的席位應符合開通深市的條件，並已辦理相關開通手續。對於同壹家證券公司的不同席位，買方證券可以當日轉入托管；不同證券公司席位之間，當日買方的證券不能轉入托管。