2.檢查組對內部控制的現場調查:檢查組審閱各種文件，詢問被檢查單位或部門的員工，了解員工對相關業務流程內部控制制度的熟悉和掌握情況。
3.檢查組對內部控制進行現場合規性測試:檢查人員采用審查證據、走查測試和現場觀察等方法，按照內部控制手冊規定的業務流程步驟、控制點和監督檢查方法，選擇壹定的經濟業務對被檢查單位或部門的內部控制進行測試，檢查內部控制是否得到執行以及執行的程度。
4.檢查組對內部控制的總體評價:根據測試記錄，按照內部控制評價方法，檢查組對被檢查的控制點和流程在本質上是否不相容的職責相互分離，是否在授權和批準範圍內履行職責，是否得到壹致有效的執行等方面進行評價，並將評價結論記錄在工作底稿中。檢查組組長對檢查和評價結果負責。
5.檢查組提交檢查和綜合評估報告；下屬單位形成綜合評估報告；公司各職能部門形成綜合評價報告；內部控制領導小組形成年度綜合評價報告。
6.實施獎懲，受理復議申請:由下屬單位組織檢查的，由下屬單位根據內部獎懲辦法對相關單位或部門及相關人員實施獎懲；根據各職能部門對口檢查和內控領導小組綜合檢查提出的獎懲意見，對相關部門和人員進行獎懲。
7.內控手冊補充修改意見:各級檢查組在檢查中發現內控制度內容不適應公司經營運作需要的，應及時提出修改建議，報公司和股份公司內控領導小組批準修改。
擴展數據:
要按照聯社文件規定、相關崗位操作規程和相關制度措施，認真梳理崗位“該知道什麽、該知道什麽、該做什麽、該遵守什麽”的制度、知識、技能和職業道德。
對櫃面業務的操作流程和各個環節進行了潛在風險排查，使每個櫃員和客戶經理嚴格按照各項業務操作流程的規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。