繁忙而充實的工作已經告壹段落。回顧這段時間，成績來之不易。是認真總結工作的時候了。那麽，妳了解過工作總結嗎？下面是我為大家整理的壹篇關於內控體系建設的總結範文。歡迎閱讀。我希望妳會喜歡它。
內控體系建設總結1自20xx年初，公路煤炭銷售體制改革後，壽陽公司通過近年來的積極探索和大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業務的各項流程制度。具體到各個環節:在采購和銷售環節，相關部門和人員必須嚴格執行公司制定的業務流程，簽訂經專業法律顧問檢查和審核的合同。在購銷合同中約定煤炭質量、價格、交付(交割)方式、驗收標準和方法、結算方式和結算期限、解決合同糾紛的途徑、違約責任、客戶信用等內容。
20xx年，市場部在認真貫徹上級公司和壽陽公司關於三大風險防控體系文件精神的基礎上，積極開展了各項細致有效的工作。全體幹部職工提出建議，結合實際情況，總結形成了涵蓋采購、銷售、倉儲、物流等所有節點的直觀流程圖。根據流程圖，找出風險點，進行整改，確保每個重要環節都有責任人，否則就很難確定具體的人，更別說客戶了。因此，我們進壹步深化了內控體系建設:
1.完善內部崗位體系，將各項業務進行細化流程和職責劃分。通過崗位的細化和分離，使每個崗位的職責、責任和權利得到明確的界定和落實。法務部負責檢查每筆業務的正確性、完整性和真實性，同時查找違規和錯誤。
2.為了最大限度地滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業務創新和拓展是發展的必由之路。為了最大程度地規避風險因素，在進行業務創新和拓展時，需要完善配套制度，健全風險管理控制體系和補救體系，彌補創新之初操作不規範帶來的風險。
3.加強對客戶的分析，規範交易行為。通過與客戶的壹般性接觸和公開信息，我們可以很容易地獲得客戶的表面特征、市場狀況、管理狀況等外部客觀信息。同時，我們加強了特別關註客戶財務數據準確性的意識。
4.合理配置內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、計量和控制水平以及抵禦各種風險管理的能力；進壹步整合內控體系，利用信息管理系統整合業務和信息流，使整個內控體系的信息可以共享，逐步實現財務和業務相關信息的壹次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴格完整的分級授權體系，對不同重要程度的不同級別服務進行授權。
5.認真組織學習各項規章制度、管理辦法和操作規程，堅決杜絕以習慣代替規則、以感情代替規則、以信任代替紀律的不良習慣，嚴格按照操作規程辦理業務，不斷強化風險防範意識，從經營理念、全面風險控制、職業道德、行為習慣等方面培育良好的風險控制文化，形成人人負責風險控制的內控氛圍。
內部控制體系建設概述2頁。壹是完善內部控制主體建設
建立內部控制機制。要積極培育符合本行實際的內部控制文化，使內部控制的意識和文化滲透到每壹位員工的頭腦中，使內部控制成為每壹位員工的自覺行為。熟悉崗位職責，了解和掌握內部控制重點，及時發現問題和風險，是加強內部控制建設的重要工作。
完善風險識別和評估體系。要借鑒同行業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋全部經營風險的監測、評估和預警體系。關註貸款風險集中度、關聯企業信用監測和風險預警，註重預警，認真執行風險預警制度。樹立正確的企業發展觀。為了追求利潤。同時，註重安全性和流動性，在追求業務快速發展的同時，更加註重風險防範和內控建設。
建立內部控制信息聯系機制。必須建立和完善內部管理信息系統，為內部控制的設計、實施和反饋提供信息保障。建立內控管理部門的信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳達監管意圖，交流信息，溝通問題。
重視對管理者的監督。要加強對管理和決策層的監督控制，解決“管住下層，管不住上層”的不合理現象。將內控文化建設納入高管人員管理，落實內控問責制，督促其轉變觀念，發揮表率作用。
二。加強內部控制責任的落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理領導小組，明確職責和目標，形成行長負責抓、分管領導抓、部門配合抓、層層落實的組織架構，負責統籌組織協調， 具體組織實施、制定相關制度、評價和報送內控措施，切實加強組織領導，采取有效措施，夯實內控管理基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，定期進行風險排查和案例分析；要加強早晚防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，小事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的慘痛教訓，提前完善防範措施；加強制度建設，不斷完善內部控制管理體系，各部門要充分發揮指導和監督作用。
加強部門自律監管。業務主管部門要落實“壹崗雙責”和發揮再監管作用，加強授權管理，切實履行崗位責任，確保監管不流於形式；同時，業務主管部門要制定切實可行的自律監督檢查實施方案，堅持自律監督與自查自糾相結合，日常檢查與專項檢查相結合，確保監督檢查到位，不走過場，不留監管盲區；監管部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提高有效監管水平。落實防控措施。在日常經營管理中，要註重風險點的防範，銀行全體員工要牢記“隱患多暴露，預防勝於修復，責任重於泰山”。各業務部門要真正落實各項防範工作，組織“飛行隊”加強內控管理檢查，做到檢查、通報、整改、處理同步進行。
具體執行以下操作:
壹是指定專人負責各項規章制度的具體落實和執行；
二是認真組織學習上級行各項制度並及時下發實施。
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