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證監會為什麽處罰欣泰電氣這麽重?

證監會新聞發言人戈登在17例行新聞發布會上通報,近日,證監會向欣泰電氣及相關責任人發出《行政處罰及市場禁入通知書》,初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行及創業板上市時存在欺詐發行,上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏。證監會擬依法采取行政處罰和市場禁入措施。

壹旦欣泰電氣被認定欺詐發行並受到行政處罰,深交所將依法履行退市職責,啟動欣泰電氣後續退市程序。

戈登指出,欺詐發行突破了誠信底線,無視法律權威,嚴重侵害了投資者的合法權益。證監會壹直嚴厲查處此類行為,保持高壓態勢。

證監會通報欣泰電氣及中介機構違法案件查處情況。

日前,證監會完成對遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司(簡稱欣泰電氣)涉嫌欺詐發行及信息披露違法行為的調查,依法對欣泰電氣及相關責任人發出《行政處罰及市場禁入事先告知書》。初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行和創業板上市時存在欺詐發行,上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏。證監會擬依法予以行政處罰和市場禁入措施。欣泰電氣披露擬處罰信息後,市場高度關註,評價積極。欺詐發行突破誠信底線,無視法律權威。作為證券市場最嚴重的證券欺詐行為之壹,壹直是各國監管部門執法監管的重點。欺詐發行嚴重侵害了投資者的合法權益。對此類違法行為我將始終保持高壓態勢,依法嚴厲查處。

信息披露和欺詐發行案件涉及違法主體類型多、違法行為持續時間長、欺詐手段復雜隱蔽。發行人和相關中介機構需要依法承擔相應的責任。本著“不放過任何壹個涉案主體,不放過任何壹個違法失職行為,不放過任何壹個需要承擔的法律責任”的原則,充分行使和發揮行政和自律組織的職權,嚴格追究和推動落實案件責任人應當承擔的行政、刑事和民事法律責任, 並堅決依法查處相關中介機構的違法行為,全力追究責任。 4月15日,證監會專門部署對欣泰電氣的審計機構北京興華會計師事務所有限公司進行調查。4月21日,對欣泰電氣申請首次公開發行的保薦機構興業證券[1.40%資金研報]股份有限公司啟動初步調查程序,已根據調查情況轉入正式調查;與此同時,為欣泰電氣申請股份首次公開發行提供法律服務的北京東易律師事務所正式啟動立案調查的行政執法程序。壹旦正式認定欣泰電氣欺詐發行或中介機構未勤勉盡責,我會依法對欣泰電氣或中介機構進行處罰。

根據深圳證券交易所《創業板股票上市規則》(2014修訂),公司因欺詐發行被中國證監會行政處罰,本所將暫停公司股票上市。壹旦發現欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰,深交所將依法履行退市職責,啟動欣泰電氣後續退市程序。

證監會將把落實投資者保護放在首位,從案件查處和投資者保護雙重目標出發,多措並舉、多元化解決,支持投資者依法維權,保護其合法權益。按照依法監管、嚴格監管、全面監管的要求,通過全方位監管執法,有效維護市場運行秩序,夯實市場運行基礎,促進資本市場健康發展。相關案件調查進展情況將及時向社會公布。

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