證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書，方可從事各類證券專業崗位工作；證券中介機構的副總經理、副總經理等高級管理人員中至少三分之二應當取得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合免試條件者外，不得從事各類證券專業崗位工作。
擴展數據:
證券從業人員行為守則:
1，熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券行業的職業對象，他們的指令代表了他們的投資決策，關系到他們的投資利益。證券從業人員應當準確、及時、完整地執行客戶指令。
客戶的資金和證券是其合法財產，證券機構受客戶委托依法代為保管這些財產。除涉及違法行為外，證券從業人員應當對客戶的投資、資金和證券持有情況嚴格保密，不得隨意向他人透露，但有關法律另有規定的除外。
2、努力學習，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務具有很強的職業特點和壹定的技術操作要求。同時不斷探索創新，推出新品種，發展新業務。
這就要求員工專業知識基礎紮實，知識面廣。他們應該不斷學習和鉆研自己的業務，提高自己的專業素質和知識水平，以滿足證券市場對員工的要求，在更好地服務客戶的同時提高自己的競爭力。
3.遵守國家法律和證券業務相關的各項制度。證券行業與國家和投資者的利益密切相關。國家有關法律和證券管理部門制定的規章制度是壹切經濟主體合法權益的法律和制度保障，也是證券業務經營的基礎。證券從業人員應當自覺守法，從而約束和規範自己的行為。
4.積極維護投資者合法權益，珍惜證券行業職業榮譽。維護投資者的合法權益是證券業的責任，也是其發展的基本條件。“壹切為了顧客”不僅是商家取勝的關鍵，也是樹立行業良好形象的基礎。樹立職業榮譽感，珍惜證券行業的職業榮譽，是每個證券從業人員的應有行為。
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